中國基金報記者 伊萬

(資料圖片)

2022年3月，港交所旗下倫敦金屬交易所（LME）上演了一場“妖鎳”史詩級逼空大戰(zhàn)，一時成為全球資本市場焦點(diǎn)。

就在“妖鎳”風(fēng)波發(fā)生一周年之際，2023年3月8日，港交所公告稱，旗下倫敦金屬交易所（LME）日前因去年鎳交易風(fēng)波遭5大行索賠7.5億港元后，再遭入稟索賠，索賠金額逾1000萬英鎊（相當(dāng)于9285萬港元，約8240億人民幣）。

加上2022年6月對沖基金Elliott也就相關(guān)事件向LME和LME Clear提出索賠的4.56億美元（約30億元人民幣）。截至目前，相關(guān)投資機(jī)構(gòu)關(guān)于此次“妖鎳”索賠金額合計達(dá)到了約37.5億元人民幣。

受該索賠申訴影響，港股港交所今日走低，盤中一度跌超2%，截至收盤，收跌1.77%，最新報327.8港元，最新總市值4156億港元。

再遭入稟索賠逾9285萬港元 LME：毫無法律依據(jù)！

3月8日，港交所發(fā)布公告指，一項(xiàng)由Commodity Asset Management LLC （US）、Pala Investments Limited （Jersey）、Pentimon Limited （BVI）、Welton Investment Partners LLC（US）及Sunrise Capital Partners LLC（US）提出的申索于3月7日提交予英國商業(yè)法院，并送達(dá)予LME和LME Clear，索賠金額逾1000萬英鎊（相當(dāng)于逾9285萬港元）。

（來源：港交所公告）

根據(jù)港交所公告，港交所此前已于2022年3月10日對相關(guān)事件進(jìn)行回應(yīng)：2022年3月7日（英國時間），LME鎳市場價格出現(xiàn)顯著上升。但LME 認(rèn)為截至當(dāng)日晚上收盤時的交易是有序進(jìn)行。隨后，在2022年3月8日（英國時間）凌晨，鎳價格在短時間內(nèi)大幅上升。與LME Clear商討后，LME決定于當(dāng)日英國時間08:15起暫停所有鎳合約的交易，并將所有于2022年3月8日英國時間00:00或之后執(zhí)行的交易取消。港交所稱，此暫停交易的決定是因?yàn)殒囀袌鲆殉霈F(xiàn)失序的情況。

港交所強(qiáng)調(diào)，LME追溯性地取消交易，是為了讓市場回到LME可以確信市場是有序運(yùn)作的最后一個時間點(diǎn)。需要強(qiáng)調(diào)的是，LME一直以市場的整體利益行事。LME鎳交易其后于2022年3月16日在LME所有執(zhí)行交易的場所恢復(fù)進(jìn)行。

但索賠方認(rèn)為，LME取消鎳合約交易的決定而讓自己遭受損失。索賠方聲稱有關(guān)決定屬不合法干預(yù)其人權(quán)，故索賠逾1000萬英鎊。

公告顯示，LME和LME Clear管理層認(rèn)為該申索毫無法律依據(jù)。由于該申索并沒有提出就香港交易所于2022年6月6日及2022年6月7日公布有關(guān) LME和LME Clear被提出申索（“司法覆核申索”）所涉及范圍以外的任何問題，有關(guān)方已同意在司法覆核申索作最后裁決之前暫緩原告人的申索。

此外，該公告還指出，LME和LME Clear留意到有另一申索于3月7日提交予英國高等法院，但并未送達(dá)予LME和LME Clear，索賠金額約200萬美元（約1570萬港元）。如當(dāng)該申索或根據(jù)《人權(quán)法令》（Human Rights Act）有關(guān)類似賠償申索的時效期限于3月7日屆滿之前提交的其他申索送達(dá)予LME和LME Clear時，此等申索預(yù)計跟在公告中提述的申索的情況相類似。如任何此等申索亦并沒有提出司法覆核申索所涉及范圍以外的任何問題，預(yù)計此等申索亦將會在司法覆核申索作最后裁決之前以暫緩方式處理。

“妖鎳”上演史詩級逼空 多方索賠LME

去年3月“妖鎳”事件震驚了全球資本市場。

根據(jù)Wind數(shù)據(jù)顯示，2022年3月7日，倫鎳一度暴漲78%，最高達(dá)55000美元/噸，創(chuàng)下有史以來最大的交易日漲幅。截至收盤，倫鎳收漲76%，至50905美元/噸，為2007年6月以來最高。受倫鎳影響，滬鎳?yán)^日盤漲停后，夜盤繼續(xù)漲停，漲幅15%，收報228810元/噸。

3月8日，“妖鎳”價格繼續(xù)狂飆！LME鎳價日內(nèi)漲幅擴(kuò)大至100%，連破6萬、7萬、8萬、9萬、10萬美元關(guān)口，兩個交易日大漲248%，刷新紀(jì)錄新高。

（來源：Bloomberg）

3月8日晚間，倫敦金屬交易所（LME）發(fā)布聲明表示，取消所有在英國時間2022年3月8日凌晨00:00（北京時間3月8日早上8:00）或之后在場外交易和LMEselect屏幕交易系統(tǒng)執(zhí)行的鎳交易。同時倫敦金屬交易所還表示，將推遲原定于2022年3月9日交割的所有現(xiàn)貨鎳合約的交割。暫停倫鎳交易時，鎳價為80000美元/噸。

（來源：LME）

3月12日，LME對外強(qiáng)調(diào)其決策充分考慮了監(jiān)管正當(dāng)程序，符合整個市場的利益。

據(jù)當(dāng)時市場傳聞，全球大宗商品巨頭嘉能可斯特拉塔（Glencore）在鎳上面逼倉中國一家民營企業(yè)。據(jù)倫敦金屬交易所數(shù)據(jù)顯示，有一名身份不詳?shù)逆噹齑娉重浬?，持有至少倫敦金屬交易所一半的庫存（截?月9日）。

傳聞該中國民企為青山控股集團(tuán)。資料顯示，青山控股集團(tuán)總部位于浙江溫州，為中國最大的民營鋼鐵企業(yè)，也是全球最大的不銹鋼生產(chǎn)企業(yè)，被稱為“世界鎳王”。

此次事件后，2022年6月1日，港交所公告稱，Elliott投資管理公司（以下簡稱“Elliott”）將港交所、LME及其清算公司LME Clear Limite告上英國高等法院，索賠約4.56億美元（約30億人民幣）。

（來源：港交所公告）

Elliott認(rèn)為LME取消2022年3月8日英國時間00：00之后交易的行為不合法。LME管理層則認(rèn)為該申索毫無法律依據(jù)，將積極抗辯。

公開資料顯示，Elliott投資管理公司成立于1977年，為美國對沖基金巨頭，管理Elliott Associates, L.P.和Elliott International, L.P. 這兩只基金，截至2022年6月30日，管理規(guī)模超557億美元。

就在前天，2023年3月6日晚，港交所公告稱，最新遭5家機(jī)構(gòu)合組提告，該批機(jī)構(gòu)于倫敦時間3月6日提交給英國商業(yè)法院，同時送達(dá)予LME和LMEClear 。原告人索賠金額約8000萬英鎊（約7.5億港元）。

編輯：喬伊

審核：木魚

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