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前摩根大通王牌黃金交易員被判刑兩年曾被稱為“最高產(chǎn)幌騙作手”

2023-08-24 13:57:08來源： 金融界

財聯(lián)社8月23日訊（編輯史正丞）綜合當?shù)孛襟w報道，前摩根大通王牌黃金交易員格雷格·史密斯（Gregg Smith）因為幌騙交易、欺詐等罪行，在周二被芝加哥法院判處兩年有期徒刑。

(資料圖片僅供參考)

作為最新進展的背景，去年11月，格雷格·史密斯與前摩根大通全球貴金屬部門主管邁克爾·諾瓦克（Michael Nowak）被陪審團定罪。根據(jù)案情，檢察官指控兩人在2008至2016年期間，通過幌騙的交易模式，在黃金、白銀等期貨合約上牟利，并造成市場參與者上億美元的損失。

作為被廣泛報道的評述，本案的檢察官將史密斯稱為美國政府有史以來起訴的“最高產(chǎn)幌騙交易員”。

本案法官Edmond Chang認為，史密斯和諾瓦克很清楚地知道自己的所作所為是錯誤的。他裁定史密斯的刑期將在明年1月15日開始。不過史密斯的律師已經(jīng)表示正在對量刑提出上訴。檢方最初尋求對史密斯判處6年有期徒刑，但在周二改變態(tài)度，轉(zhuǎn)而建議判處23個月刑期。辯護方則要求免去史密斯的牢獄之災(zāi)。

根據(jù)最新消息，諾瓦克也在周二被判刑1年零1天，刑期將從10月底開始，諾瓦克的律師同樣表示會提出申訴。

幌騙曾是商品市場的“公開秘密”

根據(jù)芝加哥商品交易所的定義，幌騙即某一交易者針對特定合約下一個或多個買方或賣方的訂單，給市場制造虛假的買賣意圖。該交易者所下訂單通常在掛單總量中占有較大規(guī)模，因此能夠人為誤導(dǎo)制造買方或賣方需求假象。

與此同時這類交易員會通過反向訂單賺錢。簡單總結(jié)這類行為，就是他們會在市場的一邊下達真實訂單，同時在另一邊下達大量但沒有真實交易意圖的訂單。

由于這類交易并不難理解，所以美國執(zhí)法機構(gòu)對于幌騙行為的查處通常都能有所收獲。在史密斯之前，已經(jīng)有兩名德意志銀行交易員和兩名美國銀行交易員均領(lǐng)到1年有期徒刑。在2020年，摩根大通因涉嫌操縱貴金屬期貨合約、美國國債期貨合約等指控與美國司法部達成9.2億美元的和解協(xié)議，這也是次貸危機后美國金融機構(gòu)因被控操縱市場交的最大一筆罰金。

作為本案檢方的污點證人，前摩根大通交易員、史密斯的門徒Christiaan Trunz，在去年出庭指證稱史密斯以下達和取消虛假訂單動作快而聞名，他的同事們還開玩笑說“他需要在手指上放點冰塊來降溫”。坐在史密斯身旁看著他快速下單并取消的Trunz對法庭表示，這是交易室里的開放策略，根本不需要隱藏。

這類交易在很長一段時間里，的確也算不上犯罪，直到2010年《多德-弗蘭克法案》將幌騙交易入罪。

今年4月，辯護律師曾向法庭提出，鑒于史密斯和諾瓦克“沒有從這些行動中獲得個人利益”，應(yīng)當免于入獄。

根據(jù)法庭文件，在2018至2016年期間，諾瓦克的總收入為2379萬美元，而史密斯也獲得900萬美元收入。

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