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興證國際證券有限公司因內(nèi)部監(jiān)控缺失遭證監(jiān)會(huì)譴責(zé)及罰款350萬元
2023-08-23 14:14:18來源: 財(cái)聯(lián)社


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【興證國際證券有限公司因內(nèi)部監(jiān)控缺失遭證監(jiān)會(huì)譴責(zé)及罰款350萬元】財(cái)聯(lián)社8月22日電,據(jù)香港證監(jiān)會(huì)公告,證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(證監(jiān)會(huì))對興證國際證券有限公司(興證)作出譴責(zé)并處以罰款350萬元,原因是該公司在監(jiān)察可疑交易活動(dòng)及記錄客戶的買賣盤指示方面犯有內(nèi)部監(jiān)控缺失。證監(jiān)會(huì)經(jīng)調(diào)查后采取上述紀(jì)律行動(dòng)。

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