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證監(jiān)會(huì)擬出臺(tái)基金投顧業(yè)務(wù)新規(guī)，優(yōu)化投資分散度等監(jiān)管要求

【大河財(cái)立方消息】6月9日證監(jiān)會(huì)消息，為健全資本市場(chǎng)財(cái)富管理功能，深化投資端改革，培育資本市場(chǎng)買(mǎi)方中介隊(duì)伍，證監(jiān)會(huì)起草《公開(kāi)募集證券投資基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)定》），現(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

2019年10月，證監(jiān)會(huì)啟動(dòng)基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)試點(diǎn)。從試點(diǎn)開(kāi)展情況看，基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)運(yùn)行平穩(wěn)，業(yè)務(wù)適配性和發(fā)展前景獲得了市場(chǎng)各方的總體認(rèn)可與支持，試點(diǎn)達(dá)到了預(yù)期目的，已基本具備轉(zhuǎn)常規(guī)條件。市場(chǎng)機(jī)構(gòu)和投資者普遍認(rèn)為，推動(dòng)基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)常規(guī)，有利于培育專(zhuān)業(yè)買(mǎi)方中介力量，改善投資者服務(wù)和回報(bào)，優(yōu)化資本市場(chǎng)資金結(jié)構(gòu)，促進(jìn)基金行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。

為有序推進(jìn)基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，證監(jiān)會(huì)起草了《規(guī)定》，旨在進(jìn)一步完善證券基金投資咨詢業(yè)務(wù)法規(guī)體系，明確基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)具體規(guī)范和監(jiān)管細(xì)則，為此項(xiàng)業(yè)務(wù)長(zhǎng)期、規(guī)范、健康發(fā)展提供有力法治保障。

《規(guī)定》主要內(nèi)容包括：

一是沿用試點(diǎn)期間對(duì)“投資”活動(dòng)的規(guī)范原則，加強(qiáng)對(duì)投資環(huán)節(jié)的監(jiān)管，進(jìn)一步明確對(duì)管理型業(yè)務(wù)的管控，優(yōu)化投資分散度等監(jiān)管要求。

二是強(qiáng)化對(duì)“顧問(wèn)”服務(wù)的監(jiān)管，督促引導(dǎo)行業(yè)堅(jiān)守“顧問(wèn)”服務(wù)本源，持續(xù)豐富服務(wù)內(nèi)涵，加強(qiáng)投資者適當(dāng)性和服務(wù)匹配管理，規(guī)范宣傳推介行為，強(qiáng)化信義義務(wù)落實(shí)和利益沖突防范。

三是針對(duì)新問(wèn)題、新情況補(bǔ)齊監(jiān)管短板，促進(jìn)業(yè)務(wù)合規(guī)有序開(kāi)展。例如，加強(qiáng)對(duì)投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)之間及投資顧問(wèn)與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)等其他機(jī)構(gòu)合作展業(yè)的規(guī)范管理，明確對(duì)投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)配置公募基金之外的其他產(chǎn)品的規(guī)范性要求，豁免基金經(jīng)理以外的基金從業(yè)人員投資本公司基金時(shí)鎖定期的要求等。

附：公開(kāi)募集證券投資基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）

責(zé)編:陳玉堯 | 審校:李金雨 | 審核:李震 | 監(jiān)制:萬(wàn)軍偉

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