本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示

● 被擔(dān)保人名稱及是否為上市公司關(guān)聯(lián)人：

【資料圖】

上海杉杉鋰電材料科技有限公司下屬全資子公司上海杉杉新材料有限公司、郴州杉杉新材料有限公司、福建杉杉科技有限公司、內(nèi)蒙古杉杉科技有限公司、四川杉杉新材料有限公司、寧波杉杉硅基材料有限公司。上述公司均為寧波杉杉股份有限公司（下稱“公司”）合并報表范圍內(nèi)公司，不屬于關(guān)聯(lián)擔(dān)保。

● 本次擔(dān)保金額及已實際為其提供的擔(dān)保金額：本次提供的擔(dān)保金額為133,618.14萬元人民幣。截至2023年4月30日，公司及下屬子公司已實際為其提供的擔(dān)保金額為680,105.04萬元人民幣。

● 本次是否有反擔(dān)保：無。

● 對外擔(dān)保逾期的累計數(shù)量：無。

● 截至2023年4月30日，公司及公司控股子公司提供的對外擔(dān)保金額已超過公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的50%以上。本次被擔(dān)保人福建杉杉科技有限公司的資產(chǎn)負債率超過70%，敬請投資者注意相關(guān)風(fēng)險。

一、 擔(dān)保情況概述

（一）擔(dān)?；厩闆r

2023年5月，為滿足下屬子公司的日常生產(chǎn)經(jīng)營融資需求，公司為下屬子公司提供如下?lián)＃?/p>

1、公司為上海杉杉新材料有限公司向交通銀行股份有限公司上海自貿(mào)試驗區(qū)新片區(qū)分行申請授信提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保，擔(dān)保金額2,000萬元人民幣。

2、公司為郴州杉杉新材料有限公司向中國工商銀行股份有限公司資興支行申請授信提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保，擔(dān)保金額4,000萬元人民幣。

3、公司為福建杉杉科技有限公司向泉州銀行股份有限公司寧德分行申請授信提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保，擔(dān)保金額不超過2,800萬元人民幣。

4、公司為內(nèi)蒙古杉杉科技有限公司向包頭農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司營業(yè)部申請授信提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保，擔(dān)保金額不超過10,000萬元人民幣。

5、公司為四川杉杉新材料有限公司向興業(yè)金融租賃有限責(zé)任公司申請辦理融資租賃業(yè)務(wù)提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保，擔(dān)保金額為64,818.14萬元人民幣。

6、公司為寧波杉杉硅基材料有限公司向興業(yè)銀行股份有限公司寧波分行申請授信提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保，擔(dān)保金額50,000萬元人民幣。

（二）履行的內(nèi)部決策程序

公司于2023年5月10日召開的2022年年度股東大會審議通過了《關(guān)于公司2023年度提供擔(dān)保全年額度的議案》，同意公司提供以下?lián)ｎ~度（幣種為人民幣或等值外幣），并在額度范圍內(nèi)授權(quán)董事長或其授權(quán)代理人簽署具體的擔(dān)保文件，期限為2022年年度股東大會審議通過之日起至2023年年度股東大會召開日：

注1：本次被擔(dān)保人上海杉杉新材料有限公司、郴州杉杉新材料有限公司、福建杉杉科技有限公司、內(nèi)蒙古杉杉科技有限公司、四川杉杉新材料有限公司、寧波杉杉硅基材料有限公司均為上海杉杉鋰電材料科技有限公司（下稱“上海杉杉鋰電”，公司持有其87.077%股份，其他7名法人股東持有其剩余股份）下屬全資子公司。

注2：已提供的擔(dān)?？傤~如涉及外幣，則按2023年6月1日銀行間外匯市場人民幣匯率中間價（1美元對人民幣7.0965元）進行折算，下同。

二、 被擔(dān)保人基本情況

（一） 基本情況

上海杉杉新材料有限公司，注冊資本100,000萬元人民幣，為上海杉杉鋰電下屬全資子公司；成立日期：2020年6月11日；注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)新楊公路860號10幢；法定代表人：李鳳鳳；經(jīng)營范圍：一般項目：從事新材料科技領(lǐng)域內(nèi)的技術(shù)服務(wù)、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)交流、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)推廣；石墨及碳素制品銷售；普通貨物倉儲服務(wù)（不含危險化學(xué)品等需許可審批的項目）；貨物進出口；技術(shù)進出口。（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目外，憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動）

郴州杉杉新材料有限公司，注冊資本20,000萬元人民幣，為上海杉杉鋰電下屬全資子公司；成立日期：2009年7月22日；注冊地址：資興經(jīng)濟開發(fā)區(qū)江北工業(yè)園；法定代表人：姜寧林；經(jīng)營范圍：鋰離子電池材料、電子產(chǎn)品、碳素制品、石墨制品及其它新材料的研究開發(fā)、制造、銷售、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢，實業(yè)投資，自營和代理各類商品及技術(shù)的進出口業(yè)務(wù)、經(jīng)營進料加工和“三來一補”業(yè)務(wù)、開展對銷貿(mào)易和轉(zhuǎn)口貿(mào)易，但國家限定公司經(jīng)營和國家禁止進出口的商品及技術(shù)除外，附設(shè)分支機構(gòu)。（國家禁止的項目不得經(jīng)營，涉及前置許可經(jīng)營的憑許可證經(jīng)營）（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動）

福建杉杉科技有限公司，注冊資本20,000萬元人民幣，為上海杉杉鋰電下屬全資子公司；成立日期：2016年4月20日；注冊地址：福建省寧德市古田縣大甲鎮(zhèn)大甲村（大甲工業(yè)集中區(qū)第十期1號宗地）；法定代表人：丁曉陽；經(jīng)營范圍：鋰離子電池負極材料及其他碳素材料的研究開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢、生產(chǎn)、加工及銷售；實業(yè)投資；倉儲（除危險品）；自營和代理各類商品和技術(shù)的進出口業(yè)務(wù)，但國家限定公司經(jīng)營或禁止進出口的商品及技術(shù)除外。經(jīng)營“三來一補”業(yè)務(wù)。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動）

內(nèi)蒙古杉杉科技有限公司，注冊資本130,000萬元人民幣，為上海杉杉鋰電下屬全資子公司；成立日期：2017年9月14日；注冊地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)包頭市青山區(qū)裝備制造產(chǎn)業(yè)園區(qū)新規(guī)劃區(qū)裝備大道46號；法定代表人：耿艷輝；經(jīng)營范圍：許可經(jīng)營項目：無 一般經(jīng)營項目：新能源汽車、儲能、消費電子用鋰離子電池負極材料及其他碳素材料的研究開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢、生產(chǎn)、加工及銷售；實業(yè)投資；倉儲（不含易燃易爆危險品）；自營和代理各類商品及技術(shù)的進出口業(yè)務(wù)，但國家限定公司經(jīng)營和國家禁止出口的商品及技術(shù)除外；經(jīng)營“三去一降”業(yè)務(wù)。

四川杉杉新材料有限公司，注冊資本200,000萬元人民幣，為上海杉杉鋰電下屬全資子公司；成立日期：2021年8月12日；注冊地址：四川彭山經(jīng)濟開發(fā)區(qū)創(chuàng)新二路中段1號；法定代表人：喬永民；經(jīng)營范圍：一般項目：石墨及碳素制品制造；新材料技術(shù)研發(fā)；技術(shù)服務(wù)、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)交流、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)推廣；石墨及碳素制品銷售；新材料技術(shù)推廣服務(wù)；普通貨物倉儲服務(wù)（不含危險化學(xué)品等需許可審批的項目）；貨物進出口；技術(shù)進出口；進出口代理（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目外，憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動）。許可項目：保稅物流中心經(jīng)營（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動，具體經(jīng)營項目以相關(guān)部門批準(zhǔn)文件或許可證件為準(zhǔn)）。

寧波杉杉硅基材料有限公司，注冊資本50,000萬元人民幣，為上海杉杉鋰電下屬全資子公司；成立日期：2022年7月12日；注冊地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)經(jīng)濟開發(fā)區(qū)瞻望路55號3幢1樓；法定代表人：張華；經(jīng)營范圍：一般項目：新材料技術(shù)研發(fā)；石墨及碳素制品制造；電池制造；技術(shù)服務(wù)、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)交流、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)推廣；新材料技術(shù)推廣服務(wù)；石墨及碳素制品銷售；技術(shù)進出口；貨物進出口；進出口代理（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目外，憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動）。許可項目：保稅物流中心經(jīng)營（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動，具體經(jīng)營項目以審批結(jié)果為準(zhǔn)）。

（二）被擔(dān)保人最近一年又一期的主要財務(wù)數(shù)據(jù)

單位：萬元人民幣

說明：尾數(shù)差異系小數(shù)點四舍五入造成；2022年數(shù)據(jù)經(jīng)審計，2023年數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。

三、 擔(dān)保協(xié)議的主要內(nèi)容

注：具體擔(dān)保期限以債權(quán)確定期間為準(zhǔn)。

四、 擔(dān)保的必要性和合理性

公司能夠及時掌握被擔(dān)保人的資信和財務(wù)狀況，目前被擔(dān)保人經(jīng)營情況良好，具備償債能力。本次公司為下屬子公司提供的擔(dān)保旨在滿足相關(guān)下屬子公司的日常經(jīng)營活動籌融資需要，有利于相關(guān)下屬子公司高效、順暢地籌集資金，進一步提高其經(jīng)濟效益。

本次被擔(dān)保人是納入公司合并報表范圍內(nèi)的控股子公司，公司對其經(jīng)營管理、財務(wù)等方面具有控制權(quán)，擔(dān)保風(fēng)險處于公司可控范圍內(nèi)，因此其他股東未提供同比例擔(dān)保。

五、 董事會意見

公司董事會認為：本次擔(dān)保系在擔(dān)保風(fēng)險可控范圍內(nèi)，綜合考慮相關(guān)子公司的實際經(jīng)營情況、籌融資需要，有利于相關(guān)子公司高效、順暢地籌集資金，提高其經(jīng)濟效益。公司董事會一致同意提供本次擔(dān)保。

六、 對外擔(dān)保累計金額及逾期擔(dān)保累計金額

截至2023年4月30日，公司及公司控股子公司提供的對外擔(dān)保總額為1,612,648.77萬元人民幣，其中對合并范圍內(nèi)公司的擔(dān)保總額為1,544,076.78萬元人民幣，對參股公司的擔(dān)?？傤~為68,571.99萬元人民幣，上述數(shù)額分別占上市公司最近一期經(jīng)審計歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)的比例為69.95%、66.98%和2.97%。無逾期擔(dān)保。

特此公告。

寧波杉杉股份有限公司董事會

2023年6月1日

證券代碼：600884 證券簡稱：杉杉股份 公告編號：臨2023-050

寧波杉杉股份有限公司

關(guān)于以集中競價交易方式回購股份的

進展公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 回購方案的實施情況：

截至2023年5月31日，寧波杉杉股份有限公司（下稱“公司”）通過集中競價交易方式已累計回購股份數(shù)量為26,125,467股，占公司總股本（2,263,973,358股）的比例為1.15%，回購成交的最高價為18.70元/股、最低價為16.71元/股，已支付的總金額為47,769.07萬元（不含交易費用）。

一、回購股份的審議程序

公司于2022年12月26日召開第十屆董事會第三十八次會議，審議通過了《關(guān)于以集中競價交易方式回購股份方案的議案》，同意公司使用自有資金通過集中競價交易方式進行股份回購，回購資金總額不低于人民幣3億元（含）且不超過人民幣5億元（含）；回購價格不超過人民幣23元/股（含）；回購期限為自董事會審議通過回購股份方案之日起12個月內(nèi)。（詳見公司于2022年12月27日、2022年12月29日在上海證券交易所網(wǎng)站www.sse.com.cn披露的相關(guān)公告）

二、 實施回購股份的進展情況

（一）2022年12月29日，公司實施了首次回購股份，具體內(nèi)容詳見公司于2022年12月30日披露的《杉杉股份關(guān)于以集中競價交易方式首次回購股份的公告》（臨2022-135）。

（二）2023年3月1日收盤后，公司本次回購股份比例累計達到公司總股本的1%，具體內(nèi)容詳見公司于2023年3月2日披露的《杉杉股份關(guān)于以集中競價交易方式回購股份的進展公告》（臨2023-008）。

（三）根據(jù)《上市公司股份回購規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號一一回購股份》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，現(xiàn)將公司本次回購股份截至上月末的進展情況公告如下：

2023年5月，公司未回購股份。截至2023年5月31日，公司已累計回購股份數(shù)量為26,125,467股，占公司總股本的比例為1.15%，回購成交的最高價為18.70元/股、最低價為16.71元/股，已支付的總金額為47,769.07萬元（不含交易費用）。

本次回購股份符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及公司回購股份方案的要求。

三、其他事項

公司將嚴格按照《上市公司股份回購規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號一一回購股份》等相關(guān)規(guī)定及公司回購股份方案，在回購期限內(nèi)根據(jù)市場情況擇機實施股份回購，并及時履行信息披露義務(wù)。敬請廣大投資者注意投資風(fēng)險。

特此公告。

寧波杉杉股份有限公司董事會

2023年6月1日

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