本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、擔(dān)保情況概述

(資料圖片僅供參考)

（一）本次對外擔(dān)保進(jìn)展情況介紹

根據(jù)經(jīng)營發(fā)展需要，國軒高科股份有限公司（以下簡稱“公司”）與銀行等于近日簽署相關(guān)對外擔(dān)保合同，為公司全資或控股子公司融資授信等提供對外擔(dān)保。具體情況如下：

（二）本次對外擔(dān)保事項履行的內(nèi)部決策程序

公司分別于2022年4月27日、2022年5月23日召開第八屆董事會第十六次會議和2021年年度股東大會，審議通過了《關(guān)于2022年度擔(dān)保額度預(yù)計的議案》，同意公司及子公司申請2022年度對外提供擔(dān)保額度合計不超過人民幣580.00億元（或等值外幣）。其中，公司對控股子公司的擔(dān)保額度合計不超過人民幣560.00億元（或等值外幣），公司或其控股子公司對參股公司的擔(dān)保額度合計不超過人民幣20.00億元（或等值外幣）。公司董事會授權(quán)公司董事長根據(jù)實際經(jīng)營需要，具體調(diào)整各控股子公司之間、各參股公司之間的擔(dān)保額度，公司將與擔(dān)保債權(quán)人簽訂（或逐筆簽訂）具體擔(dān)保協(xié)議。

具體內(nèi)容詳見公司于2022年4月29日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上刊登的《關(guān)于2022年度擔(dān)保額度預(yù)計的公告》（公告編號：2022-024）。

本次對外擔(dān)保事項均在公司2022年度擔(dān)保額度預(yù)計范圍內(nèi)，無需另行召開董事會及股東大會審議。

二、被擔(dān)保人基本情況

1、合肥國軒高科動力能源有限公司

成立日期：2006年5月9日

注冊資本：600,000萬元人民幣

法定代表人：王啟歲

注冊地址：合肥市新站區(qū)岱河路599號

企業(yè)類型：有限責(zé)任公司（非自然人投資或控股的法人獨資）

經(jīng)營范圍：鋰離子電池及材料、太陽能與風(fēng)能等可再生能源應(yīng)用產(chǎn)品、設(shè)備與系統(tǒng)、節(jié)能型光電與電子產(chǎn)品、設(shè)備和系統(tǒng)、鋰電應(yīng)急電源、電動工具、交通工具及鋰電充電器的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售及租賃；自營和代理各類商品及技術(shù)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)（國家限定企業(yè)經(jīng)營或禁止進(jìn)出口的商品和技術(shù)除外）；城市及道路照明工程的設(shè)計與施工；儲能產(chǎn)品、儲能裝置材料及器件研發(fā)、生產(chǎn)及銷售；股權(quán)投資；梯次動力蓄電池回收技術(shù)及設(shè)備的開發(fā)與轉(zhuǎn)讓；梯次動力蓄電池及電池廠廢料無害化回收、收集、貯存、運輸、處置與綜合利用；電池、鎳、鈷、銅及相關(guān)制品、配件、五金銷售（不含?；芳耙兹家妆罚?；梯次動力蓄電池梯次利用產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)、租賃、銷售。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動）

公司持有合肥國軒高科動力能源有限公司（以下簡稱“合肥國軒”）100%股權(quán)。

合肥國軒最近一年又一期主要財務(wù)數(shù)據(jù)（2021年度財務(wù)數(shù)據(jù)已經(jīng)審計，2022年三季度財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）：

單位：元

合肥國軒不是失信被執(zhí)行人。

2、唐山國軒電池有限公司

成立時間：2016年8月12日

注冊資本：50,000萬元人民幣

法定代表人：葛道斌

注冊地址：河北省唐山市路北區(qū)韓城鎮(zhèn)前新莊村南側(cè)12號

企業(yè)類型：有限責(zé)任公司（非自然人投資或控股的法人獨資）

經(jīng)營范圍：鋰離子動力電池材料、電芯、電池系統(tǒng)研發(fā)、生產(chǎn)、銷售及售后服務(wù)；電源和儲能系統(tǒng)的研發(fā)應(yīng)用及銷售；石墨烯材料的研發(fā)與應(yīng)用；太陽能、風(fēng)能等可再生能源設(shè)備與系統(tǒng)的銷售；節(jié)能型光電與電子產(chǎn)品、設(shè)備和系統(tǒng)的銷售；鋰電應(yīng)急電源、電動工具、交通工具及鋰電充電器的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售及租賃；新能源技術(shù)開發(fā)；貨物、技術(shù)進(jìn)出口業(yè)務(wù)；城市及道路照明工程的設(shè)計和施工（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動）

公司間接持有唐山國軒電池有限公司（以下簡稱“唐山國軒”）100%股權(quán)。

唐山國軒最近一年又一期主要財務(wù)數(shù)據(jù)（2021年度財務(wù)數(shù)據(jù)已經(jīng)審計，2022年三季度財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）：

單位：元

唐山國軒不是失信被執(zhí)行人。

3、宜豐國軒鋰業(yè)有限公司

成立時間：2021年6月29日

注冊資本：5,000萬元人民幣

法定代表人：黃章喜

注冊地址：江西省宜春市宜豐縣工業(yè)園凱揚路

企業(yè)類型：其他股份有限公司（非上市）

經(jīng)營范圍：一般項目：礦產(chǎn)資源的收儲、開采、選礦加工、研發(fā)、生產(chǎn)與銷售；來料加工、礦產(chǎn)品收購與貿(mào)易；其他礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)投資與管理；工業(yè)級碳酸鋰、電池級碳酸鋰、硫酸鋰等鋰電池材料產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售；水穩(wěn)層等建筑原材料產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售；紅磚、機(jī)制磚、瓷磚產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售；鋰礦尾泥及碳酸鋰尾渣處理及利用；其他建材產(chǎn)品生產(chǎn)與銷售；新能源技術(shù)開發(fā)；自營和代理各類商品及技術(shù)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)。（除許可業(yè)務(wù)外，可自主依法經(jīng)營法律法規(guī)非禁止或限制的項目）

公司全資子公司江西國軒新能源科技有限公司持有宜春國軒鋰業(yè)股份有限公司（以下簡稱“宜春國軒鋰業(yè)”）55%股權(quán)，宜春新銳融和投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“新融投資合伙”）持有其35%股權(quán)，宜春宜軒投資合伙企業(yè)（有限合伙）間接持有其10%股權(quán)。宜豐國軒鋰業(yè)有限公司（以下簡稱“宜豐國軒鋰業(yè)”）系宜春國軒鋰業(yè)的全資子公司。

宜豐國軒鋰業(yè)最近一年又一期主要財務(wù)數(shù)據(jù)（2021年度財務(wù)數(shù)據(jù)已經(jīng)審計，2022年三季度財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）：

單位：元

宜豐國軒鋰業(yè)不是失信被執(zhí)行人。

宜春宜軒投資合伙企業(yè)（有限合伙）為員工持股平臺，新融投資合伙因其合伙人之間簽署的《合伙協(xié)議》相關(guān)約定，無法為宜豐國軒鋰業(yè)提供同比例擔(dān)保。新融投資合伙承諾將其持有的宜春國軒鋰業(yè)35%的股權(quán)對宜春國軒鋰業(yè)及其子公司融資授信擔(dān)保風(fēng)險承擔(dān)責(zé)任并承認(rèn)公司對宜春國軒鋰業(yè)及其子公司擁有絕對生產(chǎn)經(jīng)營管理權(quán)。綜上，宜豐國軒鋰業(yè)為公司控股子公司，在擔(dān)保期限內(nèi)公司對宜豐國軒鋰業(yè)擁有絕對的生產(chǎn)經(jīng)營決策權(quán)，可及時掌握其資信狀況，確保風(fēng)險處于可控范圍內(nèi)。

4、江蘇東源電器集團(tuán)股份有限公司

成立日期：2015年6月15日

注冊資本：55,000萬元人民幣

法定代表人：楊開宇

注冊地址：南通市通州區(qū)十總鎮(zhèn)東源大道1號

企業(yè)類型：股份有限公司（非上市）

經(jīng)營范圍：252KV及以下高低壓開關(guān)及成套設(shè)備、智能數(shù)字化開關(guān)設(shè)備及配套裝置部件、電力變壓器、岸電電源、軌道交通電氣設(shè)備、船舶電氣設(shè)備、充電樁、節(jié)能環(huán)保電器及設(shè)備、箱式變電站及其部件的研發(fā)、制造、銷售、安裝；太陽能電站、風(fēng)能電站、儲能電站建設(shè)；太陽能電站、風(fēng)能電站、儲能電站配套電氣設(shè)備的研發(fā)、制造、銷售、安裝；變電站電力工程咨詢、設(shè)計、總承包；充電站的設(shè)計、總承包及運營管理；鋰離子電池及其材料、電動車車載電源、車載充電機(jī)、控制器、電動機(jī)、高壓箱、電池箱類汽車配套部件的研發(fā)、制造、銷售；自營和代理各類商品及技術(shù)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)（國家限定公司經(jīng)營或禁止進(jìn)出口的商品除外）；城市及道路照明工程的設(shè)計和施工。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動）。許可項目：道路貨物運輸（不含危險貨物）（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動，具體經(jīng)營項目以審批結(jié)果為準(zhǔn)）。一般項目：配電開關(guān)控制設(shè)備研發(fā)；配電開關(guān)控制設(shè)備制造；配電開關(guān)控制設(shè)備銷售（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目外，憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動）

公司直接及間接持有江蘇東源電器集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“東源電器”）100%股權(quán)。

東源電器最近一年又一期主要財務(wù)數(shù)據(jù)（2021年度財務(wù)數(shù)據(jù)已經(jīng)審計，2022年三季度財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）：

單位：元

東源電器不是失信被執(zhí)行人。

5、南通國軒新能源科技有限公司

成立時間：2015年7月10日

注冊資本：57,360萬元人民幣

法定代表人：楊開宇

注冊地址：南通市通州區(qū)新世紀(jì)大道1168號

企業(yè)類型：有限責(zé)任公司（非自然人投資或控股的法人獨資）

經(jīng)營范圍：動力電池、充電器、充電樁、儲能裝置及其管理系統(tǒng)、汽車零部件、智能化成套高低壓開關(guān)柜、節(jié)能智能型變壓器、多功能一體化智能箱式變（站）的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售；充電設(shè)施網(wǎng)絡(luò)的規(guī)劃、設(shè)計、建設(shè)、運營；電動汽車銷售、租賃。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動）許可項目：技術(shù)進(jìn)出口；貨物進(jìn)出口；進(jìn)出口代理；道路貨物運輸（不含危險貨物）（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動，具體經(jīng)營項目以審批結(jié)果為準(zhǔn)）

公司間接持有南通國軒新能源科技有限公司（以下簡稱“南通新能源”）100%股權(quán)。

南通新能源最近一年又一期主要財務(wù)數(shù)據(jù)（2021年度財務(wù)數(shù)據(jù)已經(jīng)審計，2022年三季度財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）：

單位：元

南通新能源不是失信被執(zhí)行人。

三、擔(dān)保協(xié)議的主要內(nèi)容

1、《最高額保證合同》（合同編號：HF06（高保）2022008）

債權(quán)人：華夏銀行股份有限公司合肥金屯支行

債務(wù)人：合肥國軒高科動力能源有限公司

保證人：國軒高科股份有限公司

主合同：債權(quán)人和債務(wù)人之間簽署的編號為HF06（高融）2022008的《最高額融資合同》及其項下發(fā)生的具體業(yè)務(wù)合同。

保證方式：連帶責(zé)任保證

保證擔(dān)保金額：本合同擔(dān)保的最高債權(quán)額（即融資額度余額）為人民幣50,000.00萬元。

保證期間：保證期間為三年，起算日按如下方式確定：（1）任何一筆債務(wù)的履行期限屆滿日早于或同于被擔(dān)保債權(quán)的確定日時，保證人對該筆債務(wù)承擔(dān)保證責(zé)任的保證期間起算日為被擔(dān)保債權(quán)的確定日；（2）任何一筆債務(wù)的履行期限屆滿日晚于被擔(dān)保債權(quán)的確定日時，保證人對該筆債務(wù)承擔(dān)保證責(zé)任的保證期間起算日為該筆債務(wù)的履行期限屆滿日。

保證范圍：包括主債權(quán)本金、利息、逾期利息、罰息、復(fù)利、違約金、損害賠償金、匯率損失（因匯率變動引起的相關(guān)損失）以及鑒定費、評估費、拍賣費、訴訟費、仲裁費、公證費、律師費等債權(quán)人為實現(xiàn)債權(quán)而發(fā)生的合理費用以及其他所有主合同債務(wù)人的應(yīng)付費用。

2、《最高額保證協(xié)議》（合同編號：渤合分保（2022）第035號、渤合分保（2022）第037號）

債權(quán)人：渤海銀行股份有限公司合肥分行

債務(wù)人：合肥國軒高科動力能源有限公司

保證人：國軒高科股份有限公司

主合同：債權(quán)人在合同編號為渤合分保（2022）第035號、渤合分保（2022）第037號的兩份擔(dān)保合同中分別約定的債權(quán)發(fā)生期間與債務(wù)人簽訂的一系列授信協(xié)議以及債權(quán)人與債務(wù)人根據(jù)授信協(xié)議就每一筆具體授信業(yè)務(wù)所簽訂的全部具體業(yè)務(wù)合同。

保證方式：連帶責(zé)任保證

保證擔(dān)保金額：上述兩份擔(dān)保合同擔(dān)保的最高本金限額分別為人民幣10,000.00萬元和人民幣20,000.00萬元。

保證期間：主合同項下債務(wù)人債務(wù)履行期限屆滿之日起三年。

保證范圍：

（1）債務(wù)人在主合同項下應(yīng)向債權(quán)人償還或支付的所有債務(wù)本金、利息、手續(xù)費及其它收費、違約金、損害賠償金、實現(xiàn)債權(quán)的費用和其它應(yīng)付款項；

（2）債權(quán)人為實現(xiàn)本協(xié)議項下的擔(dān)保權(quán)益而發(fā)生的所有費用；

（3）保證人在本協(xié)議項下應(yīng)向債權(quán)人支付的違約金和任何其他款項。

3、《最高額保證合同》（合同編號：HFRTL22120001-1）

債權(quán)人：東亞銀行（中國）有限公司合肥分行

債務(wù)人：合肥國軒高科動力能源有限公司

保證人：國軒高科股份有限公司

主合同：債務(wù)人與債權(quán)人之間簽署的編號為HFRTL22120001的《貸款合同》。

保證方式：連帶責(zé)任保證

保證擔(dān)保金額：本合同擔(dān)保的最高債權(quán)本金限額為人民幣50,000.00萬元。

保證期間：自債權(quán)確定期間屆滿之日起三年，若債務(wù)履行期限屆滿日超過債權(quán)確定期間屆滿之日，則債務(wù)履行期限屆滿之日起三年。

保證范圍：主合同項下的全部債務(wù)（包括但不限于本金、利息、逾期利息、罰息、復(fù)利、違約金等），以及債權(quán)人實現(xiàn)主債權(quán)合同項下的債權(quán)和本保證合同項下的擔(dān)保權(quán)力而發(fā)生的全部費用（包括但不限于實際發(fā)送的訴訟費、財產(chǎn)保全費、強(qiáng)制執(zhí)行費、律師代理費等）。

4、《最高額保證合同》（合同編號：2023年最高保字第0214001號）

貸款人：滄州銀行股份有限公司唐山衛(wèi)國路支行

借款人：唐山國軒電池有限公司

保證人：國軒高科股份有限公司

主合同：在約定期限和最高額度內(nèi)，貸款人與借款人所簽訂的一系列合同、協(xié)議及其他法律文件（包括但不限于正式合同文本、單獨簽訂的借款借據(jù)等）。

保證方式：連帶責(zé)任保證

保證擔(dān)保金額：本合同擔(dān)保的貸款總余額不超過人民幣30,000.00萬元。

保證期間：自單筆借款履行期屆滿之日起三年止。

保證范圍：包括但不限于主合同項下的債權(quán)本金及利息、復(fù)利、罰息、違約金、損害賠償金和貸款人為實現(xiàn)債權(quán)發(fā)生的的實際費用。

5、《保證合同》（合同編號：0150800009-2023年宜豐(保)字0005號）

債權(quán)人：中國工商銀行股份有限公司宜豐支行

債務(wù)人：宜豐國軒鋰業(yè)有限公司

保證人：國軒高科股份有限公司

主合同：債務(wù)人與債權(quán)人之間簽署的編號為0150800009-2023年（宜豐）字00016號的《固定資產(chǎn)借款合同》。

保證方式：連帶責(zé)任保證

保證擔(dān)保金額：本合同擔(dān)保的借款金額為人民幣17,000.00萬元。

保證期間：自債權(quán)確定期間屆滿之日起三年，若債務(wù)履行期限屆滿日超過債權(quán)確定期間屆滿之日，則債務(wù)履行期限屆滿之日起三年。

保證范圍：包括主債權(quán)本金、利息、貴金屬租借費與個性化服務(wù)費、復(fù)利、罰息、違約金、損害賠償金、貴金屬租借重量溢短費、匯率損失（因匯率變動引起的相關(guān)損失）、因貴金屬價格變動引起的相關(guān)損失、貴金屬租借合同借出方根據(jù)主合同約定行使相應(yīng)權(quán)利所產(chǎn)生的交易費等費用以及實現(xiàn)債權(quán)的費用（包括但不限于訴訟費、律師費等）。

6、《連帶責(zé)任保證合同》（合同編號：[2023]郵銀通GS003-01）

債權(quán)人：中國郵政儲蓄銀行股份有限公司南通市通州區(qū)支行

債務(wù)人：江蘇東源電器集團(tuán)股份有限公司

保證人：國軒高科股份有限公司

主合同：債務(wù)人與債權(quán)人簽署的編號為[2023]郵銀通GS003的《流動資金借款合同》。

保證方式：連帶責(zé)任保證

保證擔(dān)保金額：本合同擔(dān)保的貸款本金為人民幣5,000.00萬元。

保證期間：主合同項下債務(wù)履行期限屆滿之日起三年。

保證范圍：包括債務(wù)人在主合同項下應(yīng)向債權(quán)人支付和償還的本金、利息（包括但不限于利息、復(fù)利、逾期利息及罰息）、手續(xù)費及其它費用、稅款、違約金、損害賠償金，債權(quán)人實現(xiàn)債權(quán)的費用；債務(wù)人在主合同項下應(yīng)向債權(quán)人支付的任何其他款項；債權(quán)人為實現(xiàn)本合同項下的權(quán)益而發(fā)生的所有費用；保證人在本合同項下應(yīng)向債權(quán)人支付的任何其他款項。

7、《最高額保證合同》（合同編號：202301611112008保）

授信人：中國光大銀行股份有限公司南通分行

受信人：南通國軒新能源科技有限公司

保證人：國軒高科股份有限公司

主合同：授信人與受信人簽訂的編號為202301611112008號《綜合授信協(xié)議》以及授信人與受信人根據(jù)《綜合授信協(xié)議》就每一筆具體授信業(yè)務(wù)所簽訂的具體授信業(yè)務(wù)合同或協(xié)議。

保證方式：連帶責(zé)任保證

保證擔(dān)保金額：本合同擔(dān)保的債權(quán)最高本金余額為人民幣5,000.00萬元。

保證期間：每一筆具體授信業(yè)務(wù)的保證期間單獨計算，為自具體授信業(yè)務(wù)合同或協(xié)議約定的債務(wù)人履行債務(wù)期限屆滿之日起三年。

保證范圍：受信人在主合同項下應(yīng)向授信人償還或支付的債務(wù)本金、利息、復(fù)利、違約金、損害賠償金、實現(xiàn)債權(quán)的費用和所有其他應(yīng)付的費用。

四、公司累計對外擔(dān)保和逾期擔(dān)保情況

截至2023年2月10日，公司及其控股子公司實際對外擔(dān)?？傤~度合計為人民幣4,377,256.00萬元，擔(dān)保余額合計為人民幣2,812,525.93萬元，占公司2021年度經(jīng)審計歸母凈資產(chǎn)的149.78%。其中，公司及其控股子公司對合并報表外單位實際提供的擔(dān)?？傤~度為人民幣116,061.00萬元，擔(dān)?？傆囝~為人民幣 73,416.10萬元，占公司2021年度經(jīng)審計凈資產(chǎn)的3.91%。公司及控股子公司提供擔(dān)保的事項已經(jīng)按照相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定履行了相應(yīng)審批程序，符合有關(guān)規(guī)定，無逾期擔(dān)保事項，亦未發(fā)生涉及訴訟的擔(dān)?；蛞驌?dān)保被判決敗訴而應(yīng)承擔(dān)損失的情況。

五、備查文件

1、已簽署的各項擔(dān)保及保證合同。

特此公告。

國軒高科股份有限公司董事會

二〇二三年二月十四日

本版導(dǎo)讀

關(guān)鍵詞： 股份有限公司 有限公司 國軒高科