9月9日晚間，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司在官微發(fā)文稱，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將持續(xù)強(qiáng)化底線思維，切實(shí)履行自律監(jiān)管職責(zé)，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，對(duì)擾亂市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的違法違規(guī)行為堅(jiān)持“零容忍”態(tài)度，露頭就打、絕不手軟，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行。

據(jù)了解，9月7日，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司在信息披露監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，新三板創(chuàng)新層掛牌公司亞太天能(833559)披露公告稱，公司擬籌備北京證券交易所上市。經(jīng)查，亞太天能2019年及2020年財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)既不符合《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》精選層財(cái)務(wù)條件，也不符合《北京證券交易所股票上市規(guī)則(試行)》(征求意見(jiàn)稿)中規(guī)定的北交所上市條件。該公司未在公告中如實(shí)說(shuō)明披露上述情況，也未充分揭示無(wú)法上市的風(fēng)險(xiǎn)，屬于“蹭熱點(diǎn)”“忽悠式”公告。

為避免該公司上述公告誤導(dǎo)投資者，對(duì)市場(chǎng)造成不良影響，損害投資者利益，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司立即采取監(jiān)管措施，于9月8日開(kāi)盤前對(duì)亞太天能股票實(shí)施緊急停牌，避免公司信息披露違規(guī)的影響擴(kuò)大;要求亞太天能披露風(fēng)險(xiǎn)提示性公告，如實(shí)說(shuō)明公司目前財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不符合精選層或北交所上市的財(cái)務(wù)指標(biāo)，向投資者充分提示風(fēng)險(xiǎn)。

同日，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司針對(duì)亞太天能及其董事長(zhǎng)王長(zhǎng)海、董事會(huì)秘書(shū)劉韋求的信息披露違規(guī)行為，采取出具警示函的自律監(jiān)管措施并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，要求其正視問(wèn)題，切實(shí)規(guī)范履行信息披露義務(wù)，保證信息披露真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、及時(shí);如未及時(shí)改正，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將從嚴(yán)采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。亞太天能的主辦券商開(kāi)源證券在對(duì)信息披露文件進(jìn)行事前審查中，未及時(shí)要求公司進(jìn)行補(bǔ)充或更正，持續(xù)督導(dǎo)未勤勉盡責(zé)，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)其采取要求提交書(shū)面承諾的自律監(jiān)管措施，要求嚴(yán)格依規(guī)整改。

對(duì)此，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提醒掛牌公司、中介機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)主體應(yīng)“明規(guī)則、守底線”，誠(chéng)實(shí)守信、規(guī)范運(yùn)作，為深化新三板改革、市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境。

關(guān)鍵詞： 違規(guī)炒作行為 零容忍 全國(guó)股轉(zhuǎn)公司 資本市場(chǎng)