廣東中南鋼鐵股份有限公司

與投資者及潛在投資者（以下統(tǒng)稱(chēng)為“投資者”）的信息溝通，

【資料圖】

加深投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同，形成公司與投資者之間長(zhǎng)期、

穩(wěn)定的良性互動(dòng)關(guān)系，進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，最終實(shí)現(xiàn)

公司價(jià)值最大化和股東利益最大化，切實(shí)保護(hù)投資者利益，根據(jù)

《公司法》《證券法》《上市公司投資者關(guān)系管理工作指引》《深

圳證券交易所股票上市規(guī)則》

            《廣東中南鋼鐵有限公司章程》

                         （以

下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司章程》”）及相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際情況，

制定本制度。

披露、互動(dòng)交流和訴求處理等工作，并運(yùn)用金融和市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的原

理，加強(qiáng)與投資者及潛在投資者之間的溝通，增進(jìn)投資者對(duì)公司

的了解和認(rèn)同，以提升公司治理水平和企業(yè)整體價(jià)值，實(shí)現(xiàn)尊重

投資者、回報(bào)投資者、保護(hù)投資者目的的相關(guān)活動(dòng)。

等有關(guān)法律、法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件及深圳證券交易所有

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關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，不得在投資者關(guān)系活動(dòng)中以任何方式發(fā)布或

泄漏未公開(kāi)重大信息。

等對(duì)待所有投資者，保障所有投資者享有知情權(quán)及其他合法權(quán)益。

控股股東及實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他核

心人員相關(guān)網(wǎng)站、博客、微博等網(wǎng)絡(luò)信息的管理和監(jiān)控，防止通

過(guò)上述非正式渠道泄露未公開(kāi)重大信息。

息披露義務(wù)的基礎(chǔ)上開(kāi)展，符合法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件、

行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)普遍遵守的

道德規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

等對(duì)待所有投資者，尤其為中小投資者參與活動(dòng)創(chuàng)造機(jī)會(huì)、提供

便利。

聽(tīng)取投資者意見(jiàn)建議，及時(shí)回應(yīng)投資者訴求。

當(dāng)注重誠(chéng)信、堅(jiān)守底線、規(guī)范運(yùn)作、擔(dān)當(dāng)責(zé)任，營(yíng)造健康良好的

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市場(chǎng)生態(tài)。

進(jìn)投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同，在投資者中樹(shù)立公司良好的誠(chéng)

信形象。

理結(jié)構(gòu)。

場(chǎng)形象，增強(qiáng)公司的可持續(xù)發(fā)展能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力。

  特定對(duì)象是指比一般中小投資者更容易接觸到信息披露主

體，更具信息優(yōu)勢(shì)，且有可能利用有關(guān)信息進(jìn)行證券交易或傳播

有關(guān)信息的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，包括但不限于：

人及其關(guān)聯(lián)人。

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工作。公司與投資者溝通的主要方式，包括但不限于：

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所投資者關(guān)系互動(dòng)平臺(tái)及其他新媒體平臺(tái)。

  溝通交流的方式應(yīng)當(dāng)方便投資者參與，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)并

清除影響溝通交流的障礙性條件。公司應(yīng)建立與投資者的重大事

件溝通機(jī)制，在制定涉及股東權(quán)益的重大方案時(shí)，通過(guò)多種方式

與投資者進(jìn)行充分溝通和協(xié)商。

熟悉情況的專(zhuān)人負(fù)責(zé)，保證在工作時(shí)間線路暢通，認(rèn)真友好接聽(tīng)

接收，通過(guò)有效形式向投資者反饋。號(hào)碼、地址如有變更應(yīng)及時(shí)

公布。

司官網(wǎng)開(kāi)設(shè)投資者關(guān)系專(zhuān)欄，收集和答復(fù)投資者的咨詢、投訴和

建議等訴求，及時(shí)發(fā)布和更新投資者關(guān)系管理相關(guān)信息。

  公司應(yīng)當(dāng)積極利用中國(guó)投資者網(wǎng)、深圳證券交易所投資者關(guān)

系互動(dòng)平臺(tái)等公益性網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施開(kāi)展投資者關(guān)系管理活動(dòng)。公

司通過(guò)新媒體平臺(tái)開(kāi)展投資者關(guān)系管理活動(dòng)的，就已開(kāi)設(shè)的新媒

體平臺(tái)及其訪問(wèn)地址，應(yīng)當(dāng)在上市公司官網(wǎng)投資者關(guān)系專(zhuān)欄公示，

及時(shí)更新。

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等到公司現(xiàn)場(chǎng)參觀、座談溝通等活動(dòng)，避免讓來(lái)訪人員有機(jī)會(huì)得

到內(nèi)幕信息和未公開(kāi)的重大事件信息。

律規(guī)則和《公司章程》的規(guī)定及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù)，

披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，簡(jiǎn)明清晰，通俗易懂，不得

有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

為股東特別是中小股東參加股東大會(huì)提供便利，為投資者發(fā)言、

提問(wèn)以及與公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等交流提供必要的時(shí)

間。股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票的方式。

深圳證券交易所的規(guī)定積極召開(kāi)投資者說(shuō)明會(huì)，向投資者介紹情

況、回答問(wèn)題、聽(tīng)取建議。投資者說(shuō)明會(huì)包括業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、現(xiàn)金

分紅說(shuō)明會(huì)、重大事項(xiàng)說(shuō)明會(huì)等情形。參與投資者說(shuō)明會(huì)的公司

人員應(yīng)當(dāng)包括公司董事長(zhǎng)或者總裁（總經(jīng)理）、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、獨(dú)

立董事和董事會(huì)秘書(shū)。董事長(zhǎng)或者總裁（總經(jīng)理）不能出席的應(yīng)

當(dāng)公開(kāi)說(shuō)明原因。

   公司召開(kāi)投資者說(shuō)明會(huì)應(yīng)當(dāng)事先公告，說(shuō)明投資者關(guān)系活動(dòng)

的時(shí)間、方式、地點(diǎn)、網(wǎng)址、公司出席人員名單和活動(dòng)主題等，

并于事后及時(shí)披露說(shuō)明會(huì)情況。投資者說(shuō)明會(huì)應(yīng)當(dāng)采取便于投資

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者參與的方式進(jìn)行，原則上應(yīng)當(dāng)安排在非交易時(shí)段召開(kāi)。

因。

核查后發(fā)現(xiàn)存在未披露重大事件。

券交易所的規(guī)定，及時(shí)召開(kāi)業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)，對(duì)公司所處行業(yè)狀況、

發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況、分紅情況、風(fēng)險(xiǎn)與困難等投資

者關(guān)心的內(nèi)容進(jìn)行說(shuō)明。公司召開(kāi)業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)應(yīng)當(dāng)提前征集投資

者提問(wèn)，注重與投資者交流互動(dòng)的效果，可以采用視頻、語(yǔ)音等

形式。

的規(guī)定。公司不得以投資者關(guān)系管理活動(dòng)中的交流代替正式信息

披露。公司在投資者關(guān)系管理活動(dòng)中不慎泄露未公開(kāi)披露的重大

信息的，應(yīng)當(dāng)立即通過(guò)符合條件媒體發(fā)布公告，并采取其他必要

措施。

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構(gòu)持股行權(quán)、公開(kāi)征集股東權(quán)利、糾紛調(diào)解、代表人訴訟等維護(hù)

投資者合法權(quán)益的各項(xiàng)活動(dòng)，公司應(yīng)當(dāng)積極支持配合。

   投資者與公司發(fā)生糾紛的，雙方可以向調(diào)解組織申請(qǐng)調(diào)解。

投資者提出調(diào)解請(qǐng)求的，公司應(yīng)當(dāng)積極配合。

責(zé)任，依法處理、及時(shí)答復(fù)投資者。

廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀獨(dú)立報(bào)道。公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)

關(guān)注媒體的宣傳報(bào)道，必要時(shí)予以適當(dāng)回應(yīng)。

理檔案制度，投資者關(guān)系管理檔案至少應(yīng)包括下列內(nèi)容：

（如有）；

   公司開(kāi)展投資者關(guān)系管理各項(xiàng)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)采用文字、圖表、

聲像等方式記錄活動(dòng)情況和交流內(nèi)容，記入投資者關(guān)系管理檔案。

投資者關(guān)系管理檔案應(yīng)當(dāng)按照投資者關(guān)系管理的方式進(jìn)行分類(lèi)，

將相關(guān)記錄、現(xiàn)場(chǎng)錄音、演示文稿、活動(dòng)中提供的文檔（如有）

等文件資料存檔并妥善保管，以電子或紙質(zhì)形式存檔，保存期限

共 11 頁(yè)第 8 頁(yè)

不得少于3年。

秘書(shū)為投資者關(guān)系管理的主要負(fù)責(zé)人，全面負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司

投資者關(guān)系管理工作，在深入了解公司運(yùn)作和管理、經(jīng)營(yíng)狀況、

發(fā)展戰(zhàn)略等情況下，負(fù)責(zé)策劃、安排和組織各類(lèi)投資者關(guān)系管理

活動(dòng)；公司控股股東、實(shí)際控制人以及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人

員應(yīng)當(dāng)為董事會(huì)秘書(shū)履行投資者關(guān)系管理工作職責(zé)提供便利條

件。

級(jí)管理人員和工作人員不得在投資者關(guān)系管理活動(dòng)中出現(xiàn)下列

情形：

披露的信息相沖突的信息。

露的行為。

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品種正常交易的違法違規(guī)行為。

秘書(shū)領(lǐng)導(dǎo)，負(fù)責(zé)投資者關(guān)系管理的日常事務(wù)，并負(fù)責(zé)制定公司投

資者關(guān)系管理制度以及具體的落實(shí)和實(shí)施。

   公司其他職能部門(mén)及各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)積極配合公司投資者關(guān)

系管理部門(mén)實(shí)施投資者關(guān)系管理工作。

員參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)

構(gòu)、上市公司協(xié)會(huì)等舉辦的相關(guān)培訓(xùn)。

定期反饋給公司董事會(huì)及管理層。

的相關(guān)工作。

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  投資者關(guān)系管理部門(mén)是公司面對(duì)投資者的窗口，從事投資者

關(guān)系管理的員工應(yīng)具備以下素質(zhì)和技能：

程、管理、研發(fā)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、財(cái)務(wù)、人事等各個(gè)方面，能積極主

動(dòng)與相關(guān)職能部門(mén)溝通。

相關(guān)法律、法規(guī)。

場(chǎng)的運(yùn)營(yíng)機(jī)制。

能力和應(yīng)變能力。

告、半年度報(bào)、季度報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告及信息披露的相關(guān)公告文件。

管規(guī)定沖突的，以法律、法規(guī)、上市地監(jiān)管規(guī)定為準(zhǔn)。

（SGSSZ00013）同時(shí)廢止。

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