圖片來源:圖蟲創(chuàng)意
12月15日,賽為智能(300044.SZ)發(fā)布公告稱,收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《立案告知書》,因涉嫌信息披露違法違規(guī),證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司及實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)周勇立案。
由此,今年以來被證監(jiān)會(huì)立案的上市公司再添新例。
【資料圖】
據(jù)時(shí)代財(cái)經(jīng)不完全統(tǒng)計(jì),自2022年初至2022年12月15日,A股市場(chǎng)共有82家上市公司相關(guān)方被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。其中11月份有23家,占比達(dá)28%。
時(shí)代財(cái)經(jīng)注意到,“涉嫌信息披露違法違規(guī)”是上述上市公司及相關(guān)方被立案調(diào)查的主要原因,此外,短線交易、操縱證券市場(chǎng)等原因亦在列。
12月19日,IPG中國(guó)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家柏文喜向時(shí)代財(cái)經(jīng)表示,“上市公司被立案調(diào)查,自然會(huì)影響公司的市場(chǎng)誠(chéng)信與市場(chǎng)形象,嚴(yán)重一點(diǎn)來說,部分資本市場(chǎng)活動(dòng)也會(huì)被暫停。”
信披違規(guī)成主因
信息披露向來是監(jiān)管部門關(guān)注的重點(diǎn)。
據(jù)時(shí)代財(cái)經(jīng)統(tǒng)計(jì),11月份被立案調(diào)查的23家上市公司中,有13家涉嫌信披違規(guī),3家涉嫌操縱證券市場(chǎng),2家涉嫌內(nèi)幕交易,2家涉嫌短線交易,以及還有3家(為同一控股股東)案由為未按規(guī)定履行要約收購(gòu)義務(wù)等。
數(shù)據(jù)來源:Choice;時(shí)代財(cái)經(jīng)制表
12月19日,浙江裕豐律師事務(wù)所律師厲健告訴時(shí)代財(cái)經(jīng),“信息披露制度是《證券法》的基石,近年來,隨著注冊(cè)制改革的不斷推進(jìn),尤其是證券監(jiān)管力度的不斷加強(qiáng),上市公司等因涉嫌信披違法被立案的情況越來越多?!?/p>
同日,河南澤槿律師事務(wù)所主任付建在接受時(shí)代財(cái)經(jīng)采訪時(shí)指出,目前上市公司在信息披露工作中仍存在諸多問題,如重大的財(cái)務(wù)事項(xiàng)不予披露、報(bào)告不及時(shí)、責(zé)任主體不明確等問題。
付建表示,隨著目前相關(guān)法律法規(guī)的日漸完善,監(jiān)管部門對(duì)證券違法犯罪的監(jiān)管力度也逐漸加強(qiáng),同時(shí)對(duì)上市公司信息披露的方面進(jìn)行了更加明確、細(xì)致的規(guī)定,從而導(dǎo)致了信息披露違規(guī)的案件增多。
值得注意的是,上述被立案調(diào)查的主體中,部分為上市公司董事長(zhǎng)、董事等人員,比如11月份被立案調(diào)查的23家上市公司中(董事長(zhǎng)、董事等)占比便近10家,案由除信披違規(guī)之外,還包括涉嫌操縱證券市場(chǎng)、涉嫌短線交易、涉嫌內(nèi)幕交易等。
時(shí)代財(cái)經(jīng)根據(jù)公告梳理發(fā)現(xiàn),11月25日,華揚(yáng)聯(lián)眾(603825.SH)實(shí)際控制人兼董事長(zhǎng)蘇同、副總經(jīng)理?xiàng)顚?,因涉嫌操縱證券市場(chǎng)等被立案。
11月24日,金陵體育(300651.SZ)董事李劍峰涉嫌短線交易“金陵體育”股票被立案。
11月23日,弘亞數(shù)控(002833.SZ)公司實(shí)際控制人之一、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理李茂洪,實(shí)際控制人之一兼董事劉雨華,因涉嫌內(nèi)幕交易A股某上市公司股票被立案。
11月23日,昊志機(jī)電(300503.SZ)公告,董事長(zhǎng)湯麗君因涉嫌內(nèi)幕交易“昊志機(jī)電”公司股票被證監(jiān)會(huì)立案。
11月17日,川投能源(600674.SH)董事長(zhǎng)劉體斌已被四川省監(jiān)察委員會(huì)立案調(diào)查及實(shí)施留置措施,但公司未披露具體事宜。
11月14日,匯金股份(300368.SZ)公司董事、副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書劉俊超因涉嫌違法被采取留置措施,目前案件正在調(diào)查中。
股價(jià)最大跌幅超20%
上市公司被立案調(diào)查,會(huì)產(chǎn)生哪些方面的影響?
付建表述,“首先,上市公司在重大資產(chǎn)重組、發(fā)行股份、購(gòu)買資產(chǎn)等方面均受到限制;其次,該上市公司也不能發(fā)行優(yōu)先股、不得公開發(fā)行證券。在形成調(diào)查結(jié)論之前,還會(huì)對(duì)股東產(chǎn)生影響,如控股股東和持股5%以上股東不得減持股份等?!?/p>
二級(jí)市場(chǎng)方面,時(shí)代財(cái)經(jīng)梳理了上述23家上市公司(ST公司除外)自被立案以來的股價(jià)變化。其中,大部分公司股價(jià)走跌,最大跌幅超20%。
截至12月19日收盤,昊志機(jī)電收?qǐng)?bào)8.49元/股,11月23日-12月19日區(qū)間內(nèi)下跌21.02%;瑞斯康達(dá)(603803.SH)報(bào)6.13元/股,11月11日-12月19日跌幅為14.50%;國(guó)瑞科技(300600.SZ)報(bào)7.43元/股,11月9日-12月19日下跌14.00%;模塑科技(000700.SZ)收?qǐng)?bào)4.63元/股,11月24日-12月19日下跌13.46%。
12月19日,時(shí)代財(cái)經(jīng)就股價(jià)等問題致電部分公司。國(guó)瑞科技向時(shí)代財(cái)經(jīng)表示,“(立案)對(duì)公司沒什么太大影響。股價(jià)也沒有下跌多少,都在市場(chǎng)變動(dòng)的正常范疇內(nèi)。”
模塑科技則表示,“股價(jià)下跌一方面受大盤影響,另一方面,立案對(duì)于消息面上會(huì)有一定影響,但是公司的整個(gè)經(jīng)營(yíng)狀況都是正常的。”
截至發(fā)稿,瑞斯康達(dá)公司電話未有人接聽。
不過也有少數(shù)公司股價(jià)上漲。
其中廣匯物流(600603.SH)自11月1日立案至12月19日期間上漲31.48%;同一區(qū)間內(nèi)廣匯汽車(600297.SH)股價(jià)上漲3.88%;與前述兩家公司為同一控股股東、同一被立案案由的廣匯能源(600256.SH)股價(jià)則較為平淡;江蘇舜天(600287.SH)自11月7日至12月19日上漲2.84%。
關(guān)鍵詞: 上市公司 立案調(diào)查 信息披露
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