記者了解到,上周,滬深交易所共對(duì)199起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施。
滬市方面,上周,上交所共對(duì)43起證券異常交易行為及時(shí)采取了自律監(jiān)管措施,涉及漲跌停板大額申報(bào)、盤中拉升打壓股票價(jià)格、對(duì)倒等異常交易情形。共對(duì)6起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查,并向證監(jiān)會(huì)上報(bào)1起涉嫌違法違規(guī)案件線索。
上周,上交所公司監(jiān)管部門共發(fā)送日常監(jiān)管類函件18份,其中監(jiān)管問(wèn)詢函16份,監(jiān)管工作函2份;通過(guò)事中事后監(jiān)管,要求上市公司披露補(bǔ)充、更正類公告9份。針對(duì)信息披露違規(guī)行為,采取監(jiān)管關(guān)注措施3單,采取紀(jì)律處分措施2單。同時(shí),加大信息披露和股價(jià)異常的聯(lián)動(dòng)監(jiān)管,針對(duì)公司披露敏感信息或股價(jià)發(fā)生明顯異常的,提請(qǐng)啟動(dòng)內(nèi)幕交易、異常交易核查1單。
深市方面,上周,深交所共對(duì)156起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施,涉及盤中拉抬打壓、虛假申報(bào)、反向交易等異常交易情形,對(duì)“中弘股份”“樂(lè)視網(wǎng)”等高風(fēng)險(xiǎn)股票實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)控。共對(duì)7起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查,并上報(bào)證監(jiān)會(huì)1起涉嫌違法違規(guī)案件線索。
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