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資本市場再現(xiàn)“內(nèi)幕交易案” 汪氏父女被罰36億
2020-06-27 11:02:00來源: 環(huán)球時報

昨日(24日),證監(jiān)會公布了一起公安機關(guān)移送的內(nèi)幕交易案。

證監(jiān)會近日依法對汪耀元、汪琤琤內(nèi)幕交易“健康元”股票案作出行政處罰,罰沒款合計36億余元。

經(jīng)查,在健康元藥業(yè)集團股份有限公司第二大股東鴻信行有限公司減持及轉(zhuǎn)讓健康元股份的內(nèi)幕信息公開前,汪耀元與相關(guān)內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)、接觸,并與汪琤琤共同控制多個賬戶并投入巨額資金交易“健康元”股票,交易行為明顯異常,且沒有正當(dāng)理由或正當(dāng)信息來源,構(gòu)成2005年修訂的《中華人民共和國證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。

證監(jiān)會表示,本案是一起公安機關(guān)依法審查后認(rèn)為不構(gòu)成刑事犯罪并移送我會管轄的行政違法案件,證監(jiān)會收到公安機關(guān)移交的案件線索后依法進行了調(diào)查并作出行政處罰決定。

證監(jiān)會稱,下一步,證監(jiān)會將貫徹落實好新證券法,把“嚴(yán)”的執(zhí)法主基調(diào)長期堅持下去,一以貫之依法嚴(yán)厲打擊各類資本市場違法違規(guī)行為。并會同公安、司法機關(guān)構(gòu)建起自律管理、日常監(jiān)管、稽查處罰、刑事追責(zé)、集體訴訟和民事賠償有機銜接、權(quán)威高效、立體多元的資本市場執(zhí)法體系,綜合運用民事、行政和刑事追責(zé)手段提高違法違規(guī)成本。

據(jù)悉汪耀元、汪琤琤是父女。

證監(jiān)會官網(wǎng)披露詳情

中國證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布的行政處罰書披露了這期內(nèi)幕交易案的詳情。

當(dāng)事人:汪耀元,男,1958年3月出生,住址:上海市龍溪路。

汪琤琤,女,1984年2月出生,住址:上海市龍溪路。

經(jīng)查明,汪耀元、汪琤琤存在以下違法事實:

2014年底,健康元的實際控制人朱某國準(zhǔn)備減持鴻信行有限公司(系健康元第二大股東,以下簡稱鴻信行)持有的健康元股份,并讓健康元公司董秘邱某豐咨詢減持的有關(guān)政策和方式。2015年2月中上旬,歐某平向朱某國表示愿意幫他減持健康元股票??紤]到騰訊公司的影響力,朱某國于2015年2、3月份向馬某騰提出希望騰訊公司入股健康元,馬某騰同意以其在香港的投資公司幫忙受讓部分健康元股票。期間歐某平亦和馬某騰溝通過幫朱某國減持一事。

3月14日下午,朱某國和歐某平在香港見面時溝通了鴻信行減持健康元股票事宜,會談過程中朱某國發(fā)微信向邱某豐咨詢鴻信行減持后資金匯往香港的問題。

3月24日晚,朱某國、歐某平、馬某騰在香港聚會時,就歐某平、馬某騰參與鴻信行減持健康元股份一事達(dá)成一致,馬某騰委托歐某平具體操作。此后直到4月1日,歐某平與朱某國商定了整個鴻信行減持的框架方案,包括轉(zhuǎn)讓價格、轉(zhuǎn)讓數(shù)量、轉(zhuǎn)讓方式等。

4月1日下午3時,朱某國微信通知邱某豐,鴻信行確定減持健康元股票。經(jīng)申請,健康元公司股票自4月2日起停牌。

2015年4月4日,健康元發(fā)布《關(guān)于本公司第二大股東擬轉(zhuǎn)讓本公司股份等事宜意向的公告》,披露了鴻信行轉(zhuǎn)讓所持有的健康元股份及鴻信行股東轉(zhuǎn)讓其所持有的鴻信行公司全部已發(fā)行權(quán)益的意向,具體為:鴻信行以13元/股的價格向石某君、高某、唐某分別轉(zhuǎn)讓健康元2.59%、4.40%、4.66%的股份;鴻信行的股東將持有的鴻信行全部股份轉(zhuǎn)讓給妙楓有限公司(歐某平實際控制)、Advance Data Services Limited(馬某騰實際控制),轉(zhuǎn)讓完成后,歐某平、馬某騰通過鴻信行間接持有健康元7,439.184萬股股份,占健康元總股本的4.81%.

我會認(rèn)為,鴻信行在股權(quán)轉(zhuǎn)讓前持有健康元16.46%的股份,上述鴻信行減持及股權(quán)轉(zhuǎn)讓信息屬于2005年《證券法》第六十七條第二款第八項規(guī)定的“持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化”的事項,根據(jù)2005年《證券法》第七十五條第二款第一項的規(guī)定,在公告前為內(nèi)幕信息。此外,前述信息中的馬某騰通過受讓鴻信行股份間接入股健康元事項,在公告后引起市場廣泛關(guān)注,其對健康元股價的影響印證了該信息的重大性。

綜合上述情況,本案內(nèi)幕信息即鴻信行減持及股權(quán)轉(zhuǎn)讓信息形成的時間不晚于2015年3月14日,公開于4月4日。朱某國、歐某平、馬某騰等作為相關(guān)當(dāng)事人,參與了減持事項的動議、策劃,為內(nèi)幕信息知情人。

汪耀元、汪琤琤系父女關(guān)系。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),汪耀元、汪琤琤使用“汪耀元”、“汪琤琤”、“沈某蓉”等21個賬戶大量買入“健康元”,共計獲利906,362,681.39元。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定,我會決定:沒收汪耀元、汪琤琤違法所得906,362,681.39元,并處以2,719,088,044.17元罰款。

關(guān)鍵詞: 汪氏父女被罰36億 證監(jiān)會披露詳情 內(nèi)幕交易案 提高違法成本

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